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2020年证券从业资格证金融市场基础知识重要知识点:我国证券公司的监管制度及具体要求

来源:考试网  [2020年3月24日]  【

  我国证券公司的监管制度及具体要求

本章练习 知识点讲解

  一、业务许可制度

  (一)外资投资证券公司申请证券业务资格许可

  (二)融资融券服务资格许可

  (三)集合资产管理业务许可

  (四)专项资产管理业务许可

  (五)证券公司合格境内机构投资者资格许可等

  二、以诚信与资质为标准的市场准入制度

  (一)机构设置

  (二)业务牌照

  (三)从业人员(特别是高级管理人员)

  三、分类监管制度

  中国证监会根据证券公司评价积分的高低,评价和确定证券公司的类别,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别。

  四、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

  《证券公司风险控制指标管理办法》确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。

例题

  在证券公司信息报送与披露制度中规定,每个月结束之日起(  )个工作日内,证券公司需要报送月度报告。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.20

  答案:B

  解析:证券公司年度报告为会计年度结束后4个月内报送且需审计,月度报告为月度结束后7个工作日。

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