证券从业资格考试金融市场基础知识易错考点（1）

　　2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数。(50412)

　　上海证券交易所规定，当日交割是在买卖成交当天办理券款交割手续;普通交割日是买卖成交后的第4个营业日办理券款交割手续;约定交割日是买卖成交后的15日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。(当日普4约15)

　　2001年6月12日经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。

　　金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的25%，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。追加承销额应为0.1亿元的整数倍。

　　关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，单一标位最低投标限额为0.2亿元，投标量最小变动幅度为0.1亿元，最高投标限额为30亿元。

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　　非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，其中“合格投资者”应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。

　　1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　派许指数----加权股价指数=∑P1Q1/∑P0Q1。其中P0P1分别表示基期和报告期的股价，Q1表示报告期的成交股数(或总股本)

　　关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，托管机构在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)，中国证券登记结算有限责任公司(简称证券登记公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在中央结算公司托管。

　　对于关键期限国债，竞争性招标结束后20分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当次国债。

　　------15分钟填表20分钟追加------

　　美国相关法律要求，私募基金的投资者人数不得超过100人，每个投资者的净资产必须在100万美元以上。

　　因为创业板风险较高，所以中国证监会对投资者办理创业板投资资格规定之一是：具备2年以上交易经验的投资者，申请开通创业板市场交易时，需在证券公司现场书面填写和签署“创业板市场投资风险揭示书”及相关资料，并抄录“声明”，证券公司经办人员见证投资者签署并签字确认，2日后开通交易权限。

　　非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，其中“合格投资者”应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业。

　　世界金融期货交易的品种主要有外汇期货、利率期货和股票指数(股指)期货和个股期货。

　　股权类互换是指某个权益性指数所实现的总收益(红利及资本利得)交换为固定利率或浮动利率的协议。

　　1979年，中国银行从中国人民银行中分立出来，作为外汇专业银行，负责管理外汇资金并经营对外金融业务;同年，恢复农业银行，负责管理和经营农业资金。

　　保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的50%，具体认可标准由中国保监会另行规定。

　　外国政府贷款的利率水平通常远低于国际商业银行贷款利率，平均为2.5%～3%，最高一般不超过4%，有时甚至为无息贷款，通常还会包含无偿赠与部分。

　　目前，国债期货合约标的为面额为100万元人民币、票面利率为3%的5年期名义标准国债。

　　2001年12月11日起，我国正式加入WTO，

　　私募基金的合格投资者 个人100万单位1000万