2021年证券分析师胜任能力考试基础练习（4）

　　[单选题]金融期货是指交易双方在集中的交易场所以(　)的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

　　A.公开竞价

　　B.买方向卖方支付一定费用

　　C.集合竞价

　　D.协商价格

　　参考答案：A

　　[单选题]关于中证规模指数论述错误的是(　　)。

　　A.中证500指数属于中证规模指数

　　B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

　　C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数

　　D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%

　　参考答案：D

　　[单选题]根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为(　)。

　　A.零基预算法

　　B.定期预算法

　　C.静态预算法

　　D.滚动预算法

　　参考答案：C

　　[单选题]从理财价值观角度分析，张女士通常将其支出用在提高自身目前的生活水准上，她更加注重眼前的享受，往往赚多少花多少，可以判断张女士属于()人群。

　　A.后享受型

　　B.先享受型

　　C.购房型

　　D.以子女为中心型

　　参考答案：B

　　[单选题]能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持(　)。

　　A.绝 对分离

　　B.适当分离

　　C.融为一体

　　D.可以换岗

　　参考答案：B

　　[多选题]下列属于债券与股票相同点的有( )。

　　A.发行目的相同

　　B.两者的收益率相互影响

　　C.两者都是筹措资金的手段

　　D.两者都属于有价证券

　　参考答案：BCD

　　[单选题]制定退休规划的关键是制定退体规划方案，弥补退休资金缺口，通常可以利用()等方式来弥补退休资金缺口。 Ⅰ.提高储蓄比例 Ⅱ.延迟工作年限并推迟退休 Ⅲ.进行高投资收益率的投资 Ⅳ.参加额外的商业保险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有(　)。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 Ⅳ.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：B

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