2019年证券从业资格考试证券分析师精选试题（9）_第2页

　　11 证券分析师可以行使()的职能

　　A 证券投资颐问

　　B 保荐人

　　C 受托人

　　D 发布证券研究报告

　　答案：D

　　解析：我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。证券分析师可以行使发布证券研究报告的权利。

　　12 证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

　　A 10%

　　B 5%

　　C 3%

　　D 1%

　　答案：D

　　解析：证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该般票达到相关上市公司已发行股份1 %以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

　　13 证券分析师从业人员年检期间培训学时为()。

　　A 16学时

　　B 18学时

　　C 20学时

　　D 24学时

　　答案：C

　　解析：证券分析师从业人员年检期间培训学时为20学时。

　　14 证券研究报告通常不包括()

　　A 上市公司盈利预测

　　B 上市公司基本面分析

　　C 买卖时机选择

　　D 投资评级

　　答案：C

　　解析：证券研究报告的基本要素包括:宏观经济、行业或上市公司的基本面分析;上市公司盈利预测、法律解读、估值及投资评级;相关信息披露和风险提示。

　　15.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起()日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

　　A 10

　　B 20

　　C 30

　　D 40

　　答案：D

　　解析：担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

　　16 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理，将上市公司纳人或者移出研究对象覆盖范围的，应当由()独立作出决定并履行内部审核

　　程序。

　　A 研究部门或者研究子公司

　　B 中国证券业协会

　　C 财务部门

　　D 中国证监会

　　答案：A

　　解析：证券研究报告由研究部门制作。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审核。

　　17 证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师应遵守的()原则。

　　A 公正公平

　　B 独立诚信

　　C 勤勉尽职

　　D 谨慎客观

　　答案：A

　　解析：公正公平原则是指证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在意见相反或矛盾的投资分析、预测或建议。

　　18 下列各项中，不属于证券分析师执业行为操作规则的是()。

　　A 在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

　　B 信息披露

　　C 合理判断

　　D 合理的分析和表述

　　答案：C

　　解析：投资分析师执业行为操作规则包括:

　　(1)在作出投资建议和操作时，应注意适宜性。

　　(2)合理的分析和表述。

　　(3)信息披露。

　　(4)保存客户机密、资金以及证券。

　　19 已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的相关证券从业人员，可以用()名义在证券研究报告中列示。

　　A 证券分析师

　　B 投资顾问

　　C 研究助理

　　D 证券研究员

　　答案：C

　　解析：参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。

　　20.2010年10月12日，为进一步规范投资咨询业务，中国证监会颁布了()。

　　I《发布证券研究报告暂行规定》

　　II《证券投资顾问业务暂行规定》

　　III《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》

　　IV《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》

　　A I、II、III、IV

　　B II、III、IV

　　C I、II

　　D I、III、IV

　　答案：C

　　解析：2010年10月12日，中国证监会颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。两个规定是适应证券投资咨询业务的探索实践，针对两类基本业务形式确立的制度规范。

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