2018年10月证券从业资格考试法律法规真题整理

　　1.根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是( )

　　A.上市公司收购的有关方案

　　B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十

　　C.公司股权结构的重大变化

　　D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

　　【参考答案】B

　　2.期货交易的交割，由( )统一组织进行

　　A.期货业协会

　　B.投资者

　　C.期货交易所

　　D.期货监督管理机构

　　【参考答案】C

　　3.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销

　　A.1 亿元

　　B.5000 万元

　　C.2 亿元

　　D.5 亿元

　　【参考答案】B

　　4.企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由()出其验资报告。

　　A.评估师事务所

　　B.保荐机构

　　C.会计师事务所

　　D.律师事务所

　　【参考答案】C

　　6.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。

　　A.中国证券业协会

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.证券投资者保护基金有限责任公司

　　D.国家发展和改革委员会

　　【参考答案】B

　　7.关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是()。

　　A.主办券商推荐并持续督导

　　B.应为高新技术企业

　　C.依法设立且存续满两年

　　D.具有持续经营能力

　　【参考答案】B

　　8.在计算 VAR 的各种计算方法中，()可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。

　　A.德尔塔-正态分布法

　　B.蒙特卡罗模拟法

　　C.完全模拟法

　　D.局部估值法

　　【参考答案】B

　　9.外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。

　　A.利率期货

　　B.货币期货

　　C.欧洲期货

　　D.欧元期货

　　【参考答案】B

　　10.投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

　　A.银行账户

　　B.证券账户

　　C.结算账户

　　D.资金账户

　　【参考答案】B

　　11.典型的间接融资形式是与()发生信用关系。

　　A.银行

　　B.证券

　　C.信托

　　D.基金

　　【参考答案】A

　　12.下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是()。 【10 月证券

　　考试真题】

　　A.证券投资基金

　　B.社保基金

　　C.企业年金

　　D.社会公益基金

　　【参考答案】B

　　13.股票的内在价值就是股票未来收益的()。

　　A.价值总和

　　B.现值之和

　　C.期望价格

　　D.期望价值

　　【参考答案】B

　　14.根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由()名注册委员会委员

　　参加。

　　A.9

　　B.5

　　C.7

　　D.3

　　【参考答案】B

　　15.证券投资者保护基金是根据()募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

　　A.《证券法》

　　B.《证券交易所管理办法》

　　C.《证券投资者保护基金管理办法》

　　D.《证券登记结算管理办法》

　　【参考答案】C

　　16.《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。

　　A.停止清算

　　B.限制交易

　　C.强制销户

　　D.停止交易

　　【参考答案】B

　　17.欧盟金融工具市场指令主要从( )的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易

　　经验与知识进行评估

　　A.投资者合规性

　　B.销售适当性

　　C.产品合规性

　　D.收益稳定性

　　【参考答案】B

　　18.以下属于我国场内市场的是( )。

　　A.区域性股权交易市场

　　B.中小企业板

　　C.券商柜台市场

　　D.私募基金市场

　　【参考答案】B

　　19.关于股票价格指数期货的说法，错误的是( )。

　　A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

　　B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

　　C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的

　　D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

　　【参考答案】C

　　20.我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括( )。

　　Ⅰ.要约收购

　　Ⅱ.协议收购

　　Ⅲ.竞价收购

　　Ⅳ.其他合法收购方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括要约收购、协议收购和其他合法收购方式。竞价收购又名集中竞价收购，也属于上市公司收购的一种方式，只是在中国并不常见，因此也不属于中国《证券法》规定的收购方式。故本题选择 C 选项。

　　21.当利率看跌时，可以( )

　　Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具

　　Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具

　　Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具

　　Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【参考答案】C

　　22..政府债券的举债主体包括( )

　　Ⅰ.中央政府

　　Ⅱ.地方政府

　　Ⅲ.国有企业

　　Ⅳ.国有金融机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【参考答案】C

　　23.简单算术股价平均数的缺点有( )

　　Ⅰ.计算复杂

　　Ⅱ.没有考虑权数

　　Ⅲ.计算结果不精确

　　Ⅳ.在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【参考答案】D

　　24.中国证券登记结算有限责任公司具体负责( )

　　Ⅰ.证券账户的设立

　　Ⅱ.结算账户的设立

　　Ⅲ.证券的存管和过户

　　Ⅳ.证券和资金的清算交收

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【参考答案】C

　　25.关于期货交易，下列说法正确的是( )

　　Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易

　　Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收

　　Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结

　　Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【参考答案】D

　　26.以下属于商品期货合约标的物的有( )。

　　Ⅰ.农产品

　　Ⅱ.工业品

　　Ⅲ.能源

　　Ⅳ.利率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。主要包括农产品期货、金属期货，以及能源期货等合约。而利率则属于金融期货合约的标的物。故本题选择 D 选项。