2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节考点习题：证券资产管理

　　证券公司办理集合资产管理业务，正确的是()。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅱ.集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有(　　) I自愿 II公开 III客户利益与公司利益双赢 IV公平

　　A II、III

　　B I、IV

　　C I、II、IV

　　D II、III、IV

　　答案：B  

　　证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有(　　) Ⅰ责令改正 Ⅱ监管谈话 Ⅲ出具警示函 Ⅳ市场禁入措施

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　证券公司在办理定向资产管理业务时，由()自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

　　A 登记结算机构

　　B 资产托管机构

　　C 证券公司

　　D 客户

　　答案：D

　　下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。

　　A 证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

　　B 推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

　　C 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

　　D 推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

　　答案：A  

　　证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由(　)托管。

　　A 证券交易所

　　B 商业银行

　　C 指定证券经营人

　　D 资产托管机构

　　答案：D  

　　集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。

　　A 中国结算公司

　　B 中国证券业协会

　　C 中国证监会

　　D 中国基金业协会

　　答案：C

　　下列说法正确的是() Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

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