2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节考点习题：证券公司融资融券及其他信用业务

　　1.证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券()。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　2.融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ET F)的,应当符合下列条件:() Ⅰ.上市交易超过5个交易日的 Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元 Ⅲ.基金持有户数不少于2000户 Ⅳ.交易所规定的其他条件

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B  

　　3.客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括(　　)。 Ⅰ.信用证券账户Ⅱ.信用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B  

　　4.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A 证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

　　B 在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

　　C 证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

　　D 证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

　　答案：B  

　　5.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向(　　)提出申请。

　　A 证券公司营业部

　　B 证券公司总部

　　C 证券交易所营业部

　　D 证券交易所总部

　　答案：A  

　　6.在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责(　　)。 I制定融资融券业务的基本管理制度 II制定融资融券业务操作流程 III制定融资融券合同的标准文本 IV确定对单一客户和单一证券的授信额度

　　A II、IV

　　B I、III、IV

　　C I、II、IV

　　D II、III

　　答案：A  

　　7.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。

　　A 股票抵押回购

　　B 股票质押回购

　　C 股票约定回购

　　D 股票报价回购

　　答案：B  

　　8.证券金融公司根据( )的决定设立。

　　A 国务院

　　B 省级人民政府

　　C 中国证监会

　　D 证券交易所

　　答案：A  

　　9.()是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

　　A 客户信用资金账户

　　B 客户信用证券账户

　　C 客户信用交易担保资金账户

　　D 客户信用交易担保证券账户

　　答案：A

　　10.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。 Ⅰ.实名信用资金台账; Ⅱ.信用证券账户; Ⅲ.信用资金账户; Ⅳ.客户信用交易担保资金账户。

　　A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ.Ⅱ

　　答案：D  

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