2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节考点习题：证券公司风险管理

　　按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，(　　)的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

　　A 监事会

　　B 经理层

　　C 董事会

　　D 风险管理部门

　　答案：B  

　　全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、(　　)、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

　　A 合理的公司文化

　　B 政策支持

　　C 前瞻性的风险预警机制

　　D 量化的风险控制指标

　　答案：D  

　　证券公司应至少(　　)对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

　　A 每年

　　B 每半年

　　C 每季度

　　D 每月

　　答案：A  

　　证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起(　　)个工作日内解除对其采取的有关措施。

　　A 1

　　B 3

　　C 5

　　D 7

　　答案：B  

　　证券公司应当至少每半年经主要负责人、首 席风险官签署确认后，向公司(　　)报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

　　A 全体股东

　　B 全体董事

　　C 全体监事

　　D 高级管理人员

　　答案：B  

　　下列不属于证券公司全面风险管理体系的是(　　)。

　　A 可操作的管理制度

　　B 稳健的风险文化

　　C 健全的组织架构

　　D 有效的风险应对机制

　　答案：B  

　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币(　　)元。

　　A 2000万

　　B 5000万

　　C 1亿

　　D 2亿

　　答案：D  

　　以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是(　　)。 ①建立逐日盯市制度并进行报告 ②建立压力测试机制并实施 ③选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制 ④建立在各层级畅通的风险沟通机制

　　A ①②③④

　　B ①②③

　　C ①③④

　　D ②③④

　　答案：A  

　　按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，(　　)对全面风险管理承担主要责任。

　　A 监事会

　　B 经理层

　　C 董事会

　　D 各业务部门、分支机构和子公司

　　答案：B  

　　证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币(　　)元。

　　A 1000万

　　B 2000万

　　C 5000万

　　D 1亿

　　答案：B  

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