2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》冲刺练习及答案1

　　[单选题]下列哪项不是全国股份转让系统的主要功能( )。

　　A企业发展

　　B交易

　　C资本投入

　　D资本退出

　　参考答案：B

　　[单选题]以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是()。

　　A责令停止承销或者销售

　　B没收违法所得

　　C没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款

　　D情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可

　　参考答案：C

　　[单选题]监管部门对经纪业务的监管措施包括(　　)。 I 中国证监会的自律管理 II 证券公司的内部控制 III 证券监管机构的监管 IV 证券交易所的监督

　　AI II

　　BIII IV

　　CII III IV

　　DI II IV

　　参考答案：C

　　[单选题]下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是(　　)。

　　A高级管理人员简介

　　B公司概况

　　C公司实际控制人

　　D持有公司股份最多的前5名股东的名单

　　参考答案：D

　　[单选题]首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向( )投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

　　A网上

　　B网下

　　C内部

　　D外部

　　参考答案：B

　　[单选题]以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的是()。Ⅰ、可以在场内进行交易Ⅱ、不可以跨市场转托管Ⅲ、可以在场外市场进行申购赎回Ⅳ、可以在场内进行申购赎回

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]集合资产管理计划资产不得用于()等用途。Ⅰ,资金拆借Ⅱ,货款Ⅲ,抵押融资Ⅳ,对外担保

　　AⅠ,Ⅳ,

　　BⅡ,Ⅲ,Ⅳ

　　CⅠ,Ⅱ

　　DⅠ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的是()。 Ⅰ.设监事会的，其成员不得少于5人 Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会 Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数1/3的公司职工代表 Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]我国《人民共和国公司法》调整的对象是()。

　　Ⅰ.有限责任公司

　　Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ.合伙公司

　　Ⅳ.无限责任公司

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　[单选题]在以证券公司名义开立的( )内，应当为每一客户单独开立信用账户。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.信用交易证券交收账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户

　　AⅠ.Ⅱ

　　BⅢ.Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　DⅠ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：B