2021年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》习题：从业人员行为规范

　　涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核，复核应当留痕。

　　A 一;一

　　B 多;多

　　C 多;一

　　D 一;多

　　答案：A

　　发行人在持续督导期间，证券上市当年累计(　)以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A 20%

　　B 30%

　　C 50%

　　D 60%

　　答案：C  

　　下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员; Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员; Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员; Ⅳ .证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是()。

　　A 自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

　　B 对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

　　C 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

　　D 自行开展产品销售、协议签订等业务环节

　　答案：C  

　　下列关于违反科创板证券(股票类)发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是(　　)。

　　A 保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施

　　B 保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施

　　C 证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格

　　D 证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任

　　答案：B  

　　根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是(　　)。

　　A 最近二年未被监管机构采取行政监管措施

　　B 具备从事私募资产管理业务所需的专业能力

　　C 具备良好的诚信记录和职业操守

　　D 具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

　　答案：A  

　　机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向(　　)报告。 Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.董事会Ⅳ.中国证券业协会

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B  

　　取得()后，证券经纪人方可执业。

　　A 劳动合同

　　B 委托合同

　　C 执业前培训合格证书

　　D 证券经纪人证书

　　答案：D  

　　下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是(　　)。 Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉 Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险 Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D  

　　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A 1～3

　　B 2～5

　　C 3～5

　　D 1～5

　　答案：C

　　下列属于基金销售机构的是(　　)。

　　A 中国人民银行

　　B 证券交易所

　　C 证券投资咨询机构

　　D 中国证券业协会

　　答案：C

　　证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

　　A 中国证监会

　　B 中国证券业协会

　　C 证监会派出机构

　　D 证券公司

　　答案：B

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