2021年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》习题：证券二级市场

　　金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。

　　A 直接义务

　　B 违背受托义务

　　C 违背信托义务

　　D 间接义务

　　答案：B

　　2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元(以下币种均为人民币)，卖出金额共计3814万余元，李某的行为(　　)。

　　A 不构成犯罪

　　B 构成泄露内幕信息罪

　　C 构成利用未公开信息交易罪

　　D 构成内幕交易罪

　　案：C  

　　下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.保险公司的从业人员 Ⅲ.期货经纪公司的从业人员 Ⅳ.基金管理公司的从业人员

　　A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　D Ⅲ.Ⅳ

　　答案：B  

　　下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是(　　)。

　　A 即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　B 利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　C 涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

　　D 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

　　答案：D  

　　持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

　　A 3%

　　B 5%

　　C 10%

　　D 15%

　　答案：B

　　下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是(　　)。 Ⅰ.该罪是一种故意的行为 Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体 Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 Ⅳ.过失不能构成该罪

　　A Ⅱ.Ⅲ.

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C  

　　根据《期货交易管理条例》，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处(?)万元以上(?)万元以下的罚款。

　　A 1：10

　　B 3;10

　　C 3;30

　　D 5;20

　　答案：A  

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