2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考练习10

　　[单选题]下列选项中，QDII基金可以投资的有( )。 Ⅰ.美国存托凭证 Ⅱ.公司债券 Ⅲ.住房按揭支持证券 Ⅳ.贵金属

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题] 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是( )。 I 交易场所和交易组织形式不同 II 交易的监管程度不同 III 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 IV 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　AI、II

　　BI、II、III

　　CII、III、IV

　　DI、II、III、IV

　　参考答案：D

　　[单选题]证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、()、证券资产管理业务等。

　　A委托投资业务

　　B资产托管业务

　　C证券承销与保荐业务

　　D委托贷款业务

　　参考答案：C

　　[单选题]( )是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

　　A真实原则

　　B准确原则

　　C完整原则

　　D及时原则

　　参考答案：C

　　[单选题]基金管理人由依法设立的( )担任。

　　A商业银行

　　B证券公司

　　C信托投资公司

　　D基金管理公司

　　参考答案：D

　　[单选题]基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1%~1.5%左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在()以下。

　　A2%

　　B1.5%

　　C1%

　　D0.5%

　　参考答案：C

　　[单选题]A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万，无优先股，因此A公司的股票账面价值为()元。

　　A8

　　B3

　　C5

　　D11

　　参考答案：C

　　[单选题]证券投资基金按照基金的组织形式可划分为( )和( )。

　　A封闭式基金; 开放式基金

　　B契约型基金;公司型基金

　　C股权投资基金; 风险投资基金

　　D主动型基金; 被动型基金

　　参考答案：B

　　[单选题]金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行()，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。

　　Ⅰ.识别

　　Ⅱ.衡量

　　Ⅲ.分析

　　Ⅳ.管理

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

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