2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考练习9

　　[单选题]金融市场的参与者包括( )。 Ⅰ.政府部门 Ⅱ.工商企业 Ⅲ.金融机构 Ⅳ.个人

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳入证券投资者保护基金。

　　A20%

　　B25%

　　C30%

　　D35%

　　参考答案：A

　　[单选题]( )是指通过购买某种金融产品或采取其他合法的经济措施将风险转移给其他经济主体的一种风险管理方法。

　　A风险规避

　　B风险对冲

　　C风险补偿

　　D风险转移

　　参考答案：D

　　[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

　　A行政手段

　　B经济手段

　　C司法手段

　　D法律手段

　　参考答案：B

　　[单选题]社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的()股份。

　　A可上市流通

　　B限制流通

　　C可在柜台交易

　　D分散持有

　　参考答案：A

　　[单选题]从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则不包括(　　)。

　　A客观

　　B公正

　　C公开

　　D诚实信用

　　参考答案：C

　　[单选题]上市公司申请发行新股，要求其组织机构健全，运行良好，公司章程合法有效，( )制度健全，能够依法有效履行职责。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.独立董事

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　[单选题]连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，其处理方式包括( )。 Ⅰ.不能成交者等待机会成交 Ⅱ.部分成交者则让剩余部分继续等待 Ⅲ.能成交者予以成交 Ⅳ.部分成交者让剩余部分自动撤销

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合()规定。Ⅰ.募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定Ⅱ.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司Ⅲ.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性Ⅳ.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]中小企业板块的设计要点在于(　)。 Ⅰ、避免因发行上市标准变化带来风险 Ⅱ、扩大行业覆盖面 Ⅲ、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险 Ⅳ、逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

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