2021年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》习题：资产管理业务

　　[单选题]下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是)。

　　A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其他证券公司推广集合资产管理计划

　　B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

　　C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

　　D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计师事务所完成并出具验资报告

　　[答案]A

　　[单选题]证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的()。

　　A.50%

　　B.80%

　　C.20%

　　D.35%

　　[答案]C

　　[单选题]下列说法正确的是()Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　[单选题]资产支持证券可依法()。Ⅰ.继承Ⅱ.交易Ⅲ.转让Ⅳ.出质

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]A

　　[单选题]证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　[单选题]集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。

　　A.中国基金业协会

　　B.中国结算公司

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　[答案]C

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