2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点例题：证券公司信息技术管理

证券公司信息技术管理

　　了解证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的一般规定;掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制;掌握证券公司信息技术合规与风险管理;掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求;熟悉证券公司数据全生命周期管理机制;熟悉证券公司信息技术应急管理的组织架构、应急预案、应急演练、信息系统备份能力要求相关规定;熟悉委托信息技术服务机构提供信息技术服务、信息技术服务机构的选取条件、信息技术服务协议及保密协议签署要求;了解证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施。

　　选择题

　　1.信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是()。

　　A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评

　　B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

　　C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

　　D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

　　参考答案：B

　　2.下列不属于证券公司首 席信息官的任职条件的有()。

　　A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

　　B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

　　C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

　　D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

　　参考答案：A

　　组合型选择题

　　1.证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作()。①近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录③具备安全、稳定的信息技术服务能力④具备及时、高效的应急响应能力⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力

　　A.①②④⑤

　　B.①②③⑤

　　C.①②③④⑤

　　D.①②③④

　　参考答案：C

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