2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点例题：公司治理、内部控制与合规管理

　　按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。

　　A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

　　B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

　　C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

　　D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

　　参考答案：C

　　证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。

　　A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

　　B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

　　C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

　　D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

　　参考答案：C

　　按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。

　　A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历

　　B.合规管理人员不得兼任其他任何职务

　　C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

　　D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

　　参考答案：B

　　按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是()。

　　A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

　　B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东(大)会决定

　　C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

　　D.合规检查包括例行检查与突击检查

　　参考答案：C

　　按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。

　　A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核

　　B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

　　C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

　　D.中国证监会和自律组织的外部支持

　　参考答案：B

　　按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

　　A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

　　B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

　　C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

　　D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

　　参考答案：D

　　关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是()。

　　A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

　　B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙

　　C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息

　　D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理

　　参考答案：B

　　下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是()。

　　A.拥有先进的信息系统

　　B.建立完备的内部控制体系

　　C.健全组织架构，明确职责划分

　　D.不得侵犯客户合法权益

　　参考答案：A

　　证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括()。

　　A.分支机构负责人

　　B.监事长

　　C.董事会

　　D.经营管理的主要负责人

　　参考答案：B

　　中国证监会根据()原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

　　A.全面监管

　　B.审慎监管

　　C.有效监管

　　D.从严监管

　　参考答案：B

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