2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点例题：证券法

　　1.违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不足()的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

　　A.一倍以上十倍以下;一百万元

　　B.一倍以上五倍以下;五十万元

　　C.一倍以上十倍以下;五十万元

　　D.一倍以上五倍以下;一百万元

　　参考答案：A

　　2.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾()的，不得担任证券交易所的负责人。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　参考答案：D

　　3.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到()时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　参考答案：A

　　4.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后()内，不得买卖该证券。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.2年

　　参考答案：B

　　5.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。

　　A.十万元以上一百万元以下

　　B.三十万元以上三百万元以下

　　C.五十万元以上五百万元以下

　　D.一百万元以上一千万元以下

　　参考答案：C

　　6.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不足()的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

　　A.一倍以上三倍以下;十万元

　　B.一倍以上五倍以下;五十万元

　　C.一倍以上十倍以下;五十万元

　　D.一倍以上二十倍以下;十万元

　　参考答案：C

　　7.以下说法，错误的是()。

　　A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件

　　B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票

　　C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让

　　D.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

　　参考答案：B

　　8.在人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用()。

　　A.《保险法》

　　B.《担保法》

　　C.《证券法》

　　D.《证券投资基金法》

　　参考答案：C

　　9.下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。

　　A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

　　B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

　　C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款

　　D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

　　参考答案：B

　　10.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入()的罚款

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.1倍以上10倍以下

　　D.1倍以上20倍以下

　　参考答案：C

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