11. 下列属于集合计划应当终止的情形有( )。
Ⅰ . 计划存续期间，客户少于 2人
Ⅱ . 计划存续期满且不展期
Ⅲ . 计划说明书约定的终止情形
Ⅳ . 法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形
A.Ⅱ 、 Ⅲ
B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 D
【解析】 有下列情形之一的，集合计划应当终止：计划存续期间，客户少于 2人;计划存续期满且不展期;计划说明书约定的终止情形;法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。
12. 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是( )。
Ⅰ . 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ . 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ . 证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ . 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
D.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 B
【解析】 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。
13. 关于投资者接受投资顾问服务的注意事项，下列说法正确的有( )。
Ⅰ . 证券投资顾问不得代客户作出投资决策
Ⅱ . 要充分理解证券投资顾问服务协议的内容，了解相关业务规则，认真阅读风险揭示书并签字确认
Ⅲ . 投资者不要向个人账户支付证券投资顾问服务费用，防止上当受骗
Ⅳ . 要关注提供证券投资顾问服务的机构和人员是否具有证券投资咨询业务资格，可以通过中国证券业协会网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险
A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
【答案】 C
【解析】 投资者接受投资顾问服务的注意事项包括：( 1)证券投资顾问不得代客户作出投资决策;( 2)要充分理解证券投资顾问服务协议的内容，了解相关业务规则，认真阅读风险揭示书并签字确认;( 3)投资者不要向个人账户支付证券投资顾问服务费用，防止上当受骗;( 4)要关注提供证券投资顾问服务的机构和人员是否具有证券投资咨询业务资格，可以通过中国证券业协会网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险。
14. 下列说法正确的是( )。
Ⅰ . 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
Ⅱ . 具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易
Ⅲ . 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
Ⅳ . 不具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易
A.Ⅱ 、 Ⅲ
B.Ⅰ 、 Ⅲ
C.Ⅰ 、 Ⅳ
D. Ⅱ 、 Ⅳ
【答案】 B
【解析】 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
15. 下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。
Ⅰ . 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
Ⅱ . 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅲ . 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ . 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.Ⅲ 、 Ⅳ
B.Ⅰ 、 Ⅳ
C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 C
【解析】 证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
16. 证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有( )。
Ⅰ . 证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议
Ⅱ . 证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议
Ⅲ . 证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益 Ⅳ . 证券投资顾问参与媒体证券节目的，可以为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资
A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 D
【解析】证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者 持有具体证券的投资建议。证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的要求之一是：禁止明示或者暗示保证投资收益。证券投资顾问参与媒体证券节目的，应当按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。
17. 下列属于证券经纪业务特点的有( )。
Ⅰ . 证券经纪商的中介性
Ⅱ . 业务对象的针对性
Ⅲ . 客户指令的权 威性
Ⅳ . 客户资料的保密性
A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
【答案】 C
18. 下列说法正确的是( )。
Ⅰ . 财务顾问主办人应当参加中国证监会组织的相关培训，接受后续教育
Ⅱ . 证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
Ⅲ . 财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
Ⅳ . 财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
A.Ⅰ 、 Ⅱ
B.Ⅲ 、 Ⅳ
C.Ⅰ 、 Ⅳ
D.Ⅱ 、 Ⅲ
【答案】 B
【解析】 财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。故本题选 B选项。
19. 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的( )。
Ⅰ . 价值分析报告
Ⅱ . 行业研究报告
Ⅲ . 投资策略报告
Ⅳ . 投资风险报告
A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
C.Ⅰ 、 Ⅲ
D.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 B
【解析】 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
20. 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
Ⅰ . 准确
Ⅱ . 客观
Ⅲ . 完整
Ⅳ . 公平
A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
D.Ⅰ 、 Ⅳ
【答案】 C
【解析】 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
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