2021证券从业资格《证券市场基本法律法规》基础习题（14）_第2页

　　第11题

　　下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是(　　)。

　　Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

　　Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

　　Ⅲ.建立健全客户账户管理制度

　　Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度.加强投资者教育。保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度。保证客户资料安全完整。

　　第12题

　　证券投资者保护基金的资金可以运用于(　　)。

　　Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.购买中央银行债券Ⅳ.购买中央级金融机构发行的金融债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　第13题

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有(　　)。

　　Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户

　　Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.信用交易资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　第14题

　　下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

　　Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

　　Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

　　Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　第15题

　　基金销售机构应当建立完善的(　　)。

　　Ⅰ.基金份额持有人账户Ⅱ.资金账户管理制度

　　Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ.授权审批制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

　　第16题

　　证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于(　　)。

　　Ⅰ.抵押融资 Ⅱ.资金拆借

　　Ⅲ.对外担保 Ⅳ.可能承担无限责任的投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：(1)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。(2)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

　　第17题

　　下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有(　　)。

　　Ⅰ.已被机构聘用

　　Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚

　　Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

　　Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

　　第18题

　　证券公司代销金融产品，不得有下列(　　)行为。

　　Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

　　Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司代销金融产品。不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

　　第19题

　　证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立(　　)。

　　Ⅰ.证券账户Ⅱ.证券交易账户

　　Ⅲ.资金账户Ⅳ.资金交易账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

　　第20题

　　中国证券业协会的自律管理职能包括(　　)。

　　Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　Ⅱ.对会员单位的自律管理

　　Ⅲ.对从业人员的自律管理

　　Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。