2021证券从业资格《证券市场基本法律法规》基础习题（9）_第2页

　　11、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。

　　A.职工代表大会

　　B.股东大会

　　C.董事会

　　D.监事会

　　【答案】B

　　12、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。

　　A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外

　　B.可以不设普通合伙人

　　C.不能设置多个普通合伙人

　　D.合伙人人数没有限制

　　【答案】A

　　13、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。

　　A.《期货公司监督管理办法》

　　B.《人民共和国公司法》

　　C.《上市公司收购管理办法》

　　D.《行政和解试点实施办法》

　　【答案】B

　　14、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()

　　A.丙证券公司的流动性覆盖率为 80%

　　B.丁证券公司的净稳定资金率为 40%

　　C.甲证券公司的风险覆盖率为 120%

　　D.以证券公司的资本杠杆率为 6%

　　【答案】C

　　15、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过()向期货公司下达交易指令。

　　Ⅰ.书面方式

　　Ⅱ.电话方式

　　Ⅲ.口头方式

　　Ⅳ.互联网方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　16、下列属于操纵证券期货市场行为的是( )

　　Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　17、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市，公司发行股份的比例至少()以上。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.10%

　　D.15%

　　【答案】C

　　18、发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为()名

　　A.5

　　B.8

　　C.7

　　D.6

　　【答案】A

　　19、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。

　　A.一家

　　B.四家

　　C.两家

　　D.三家

　　【答案】C

　　20、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是()。

　　A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

　　B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

　　C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

　　D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

　　【答案】C