2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》预习训练及答案（七）_第2页

　　11.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。

　　A.1 亿元

　　B.5000 万元

　　C.2 亿元

　　D.5 亿元

　　【答案】 B

　　【解析】向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。5000万元的，应当由承销团承销。承销

　　12.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.400

　　【答案】 C

　　【解析】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过 200人。

　　13.证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.100

　　【答案】 C

　　【解析】证券的代销、包销期限最长不得超过 90日。

　　14.中国证监会按照( )的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A. 全国人大

　　B.国务院

　　C.全国人大常务委员会

　　D. 中国人民银行

　　【答案】 B

　　【解析】中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院的授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　15.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.45

　　【答案】 A

　　16.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　【答案】 B

　　【解析】上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上通过。

　　17.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送( )。

　　A. 年度报告

　　B. 月度报告

　　C. 季度报告

　　D. 临时报告

　　【答案】 D

　　【解析】发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。临时报告中，应当说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

　　18.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算( )，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

　　A. 银行同期贷款利息

　　B.银行同期存款利息

　　C.银行同期贴现利息

　　D. 银行同期拆借利息

　　【答案】 B

　　【解析】《人民共和国证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

　　19.根据《人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额( )的罚款。

　　A.1% ～ 3%

　　B.1% ～ 5%

　　C.3% ～ 5%

　　D.5% ～ 10%

　　【答案】 B

　　20.《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的( )等风险。

　　A. 市场风险

　　B. 投资风险放大

　　C. 政策风险

　　D. 违约风险

　　【答案】 B