2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》预习训练及答案（4）_第2页

　　16.申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　A. 国务院证券监督管理机构

　　B. 证券交易所

　　C. 国务院授权的部门

　　D. 省级人民政府

　　【答案】 B

　　【解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　17.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】 B

　　【解析】收购上市公司的行为结束后，收购人应当在理机构和证券交易所，并予公告。15日内将收购情况报告国务院证券监督管

　　18.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向( )投资者进行推介和询价。

　　A.网上

　　B. 网下

　　C. 内部

　　D. 外部

　　【答案】 B

　　【解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

　　19.证券经纪业务中，( )是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

　　A. 证券经纪商的中介性

　　B.业务对象的广泛性

　　C. 客户资料的保密性

　　. 客户指令的权 威性

　　【答案】 B

　　【解析】所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。

　　20.证券公司应当制定合规管理的基本制度，经( )审议通过后实施。

　　A. 董事会

　　B. 总经理办公会

　　C. 股东大会

　　D. 监事会

　　【答案】 A

　　【解析】证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

　　21.下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是( )。

　　A. 有限合伙企业由普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行为方式执行合伙事务

　　B. 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务

　　C. 有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

　　D. 有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务

　　【答案】 C

　　【解析】有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。

　　22.债务融资工具在 ( )

　　A. 中国人民银行

　　登记、托管、结算。

　　B. 中国银行间市场交易商协会

　　C. 全国银行间同业拆借中心

　　D. 中央国债登记结算有限责任公司

　　【答案】 D

　　【解析】债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。

　　23.下列选项中，说法错误的是 ( 　)。

　　A. 股份有限公司可以不设董事长

　　B. 股份有限公司可以不设副董事长

　　C. 股份有限公司的董事任期每届不得超过 3年

　　D. 股份有限公司董事会成员可以为 11人

　　【答案】 A

　　【解析】股份有限公司中，董事会设董事长 1人，可以设副董事长。股份有限公司设董事会，其成员为 5人至 19人。董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过 3年。

　　24.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　【答案】 C

　　【解析】根据《条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币元。3000万

　　25.证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.45 个工作日

　　B.30 个工作日

　　C.1 个月

　　D.3 个月

　　【答案】 A

　　【解析】证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起 45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。

　　26.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在( )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 D

　　【解析】财务顾问不再符合规定条件的，应当在 5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

　　27.财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训，接受后续教育。

　　A. 证券公司

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证监会

　　D. 中国证券业协会

　　【答案】 D

　　【解析】财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。

　　28.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )个月。

　　A.3 ～ 6

　　B.6 ～ 1

　　2 C.3 ～ 9

　　D.3 ～ 12

　　【答案】 D

　　【解析】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改 正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 3个月至 12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、 3万元以下罚款。

　　29.证券公司发行、销售与转让私募产品，不得采用( )方式

　　A. 协议

　　B.报价

　　C.拍卖竞价

　　D. 集中竞价

　　【答案】 D

　　【解析】证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

　　30.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )。

　　A.2000 万元

　　B.5000 万元

　　C.1 亿元

　　D.2 亿元

　　【答案】 D