2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》预习训练及答案（1）_第2页

　　11.期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

　　A. 事业单位

　　B.企业法人

　　C.期货交易所的工作人员

　　D. 国家机关

　　【答案】 B

　　【解析】 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：( 1)国家机关和事业单位;( 2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;( 3)证券、期货市场禁止进入者;( 4)未能提供开户证明材料的单位和个人;( 5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　12.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 C

　　【解析】 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 3个交易日内报证券交易所备案。

　　13.期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过( )个月未开始营业的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　【答案】 A

　　【解析】 期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过 3个月未开始营业的，或者开业后无正当理由停业连续 3个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

　　14.证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。

　　A. 客户进行证券的申购

　　B. 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　C. 证券公司借用客户资金，30日内还清

　　D. 客户提款

　　【答案】 C

　　15.董事会秘书为证券公司的( )。

　　A. 基层人员

　　B. 高级管理人员

　　C. 监事会成员

　　D. 股东大会成员

　　【答案】 B

　　【解析】 根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第二条、第三条的规定：证券公司高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

　　16.有限合伙企业的投资人数为( )。

　　A.2 人以上

　　B.1 人以上

　　C.2 人以上 50人以下

　　D.2 人以上 100以下

　　【答案】 C

　　【解析】 普通合伙企业的投资人数为 2人以上，无上限规定;而有限合伙企业的投资人数为 2 人以上 50人以下，且至少有 1个普通合伙人。

　　17.下列关于分公司的说法中，错误的是( )。

　　A. 业务、资金、人事等各方面受总公司管辖

　　B.不具有法人资格

　　C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

　　D. 独立承担民事责任

　　【答案】 D

　　【解析】 分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，其民事责任由总公司承担。

　　18.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。

　　A.5000 万

　　B.1 亿

　　C.2 亿

　　D.5 亿

　　【答案】 D

　　【解析】 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币 1亿元;经营上述四项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币 5亿元。并且，证券公司的注册资本应当是实缴资本。

　　19.设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近( )年没有违法记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 C

　　【解析】 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3年没有违法记录。

　　20.下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A. 经理

　　B.副经理

　　C.财务负责人

　　D. 股东

　　【答案】 D

　　【解析】 高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。