2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前模拟试题及答案5_第2页

　　参考答案及解析：

　　1. 【答案】C

　　【解析】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案，C 选项符合题意。

　　2. 【答案】B

　　3. 【答案】A

　　4. 【答案】B

　　5. 【答案】A

　　【解析】证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息(并非无须包含其高级管理人员薪酬信息及控股情况)，故 A 选项正确，B、C 选项错误;根据《证券公司监督管理条例》第六十九条的规定，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(并非可以存在误导性陈述)，故 D 选项错误。因此，A 选项正确，B、C、D 选项错误。

　　6. 【答案】D

　　【解析】证券公司应建立健全自营业务授权制度(Ⅰ项正确)，明确授权权限、时效和责任，对授权过程做书面记录，保证授权制度的有效执行(Ⅳ项正确)。同时建立层次分明、职责明确的业务管理体系(Ⅲ项正确)，制定标准的业务操作流程(Ⅱ项正确)，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　7. 【答案】C

　　【解析】证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B 股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。

　　8. 【答案】B

　　9. 【答案】A

　　【解析】证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　10. 【答案】B

　　【解析】证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司 5%以上(并非 2%以上)股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，Ⅰ项不符合;(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员，Ⅱ项符合;(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员，Ⅲ项符合;(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员，Ⅳ项符合;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　11. 【答案】B

　　【解析】证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评，Ⅰ项符合;(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;(3)暂停或者限制交易，Ⅳ项符合;(4)取消交易权限;(5)取消会员资格，Ⅱ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　12. 【答案】D

　　13. 【答案】B

　　【解析】证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入，B 选项符合题意。

　　14. 【答案】C

　　【解析】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合。综上所述， Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　15. 【答案】C

　　【解析】证券投资顾问执业行为准则包括：(1)忠实客户利益，A 选项符合;(2)提供适当的投资建议服务， B 选项符合;(3)提供投资建议应具有合理依据，D 选项符合;(4)规范参与媒体证券节目。因此，A、B、D 选项属于证券投资顾问执业行为准则。C 选项属于证券投资顾问的禁止行为。

　　16.【答案】C

　　17. 【答案】A

　　【解析】证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务，Ⅰ项符合;(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等，Ⅱ项符合;(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务，Ⅲ项符合;(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式，Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　18. 【答案】C

　　【解析】中国人民银行依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理，C 选项符合题意。