2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前模拟试题及答案4_第2页

　　11. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )内不得转让。

　　A.6 个月

　　B.9 个月

　　C.12 个月

　　D.24 个月

　　12. 在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是( )。

　　A.私募基金

　　B.私募基金和公募基金

　　C.债券

　　D.证券交易所上市交易的证券

　　13. 证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。

　　A.45

　　B.30

　　C.90

　　D.180

　　14. 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法，正确的是( )。

　　A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益

　　B. 与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

　　C. 证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

　　D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于 5 年

　　15. 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守( )。

　　Ⅰ.独立原则

　　Ⅱ.客观原则

　　Ⅲ.效率原则

　　Ⅳ.审慎原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16. 存在( )的，不得担任独立财务顾问。

　　Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　Ⅱ.上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

　　Ⅲ.最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17. 证券公司从事客户资产管理业务，不得有( )行为。

　　Ⅰ.挪用客户资产

　　Ⅱ.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

　　Ⅳ.将资产管理业务与其他业务分开操作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18. 证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务，应依照规定向( )申请保荐机构资格。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.国有资产管理委员会

　　19. 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是( )。

　　A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

　　B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

　　C. 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

　　D. 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

　　20.证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。

　　Ⅰ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.公司最近 3 年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

　　Ⅲ.财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ.公司治理健全，内部控制有效

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ