2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前模拟试题及答案1_第2页

　　第11题、ETF的申购和赎回在()进行，市场交易在()进行。

　　A、一级市场，二级市场

　　B、二级市场，一级市场

　　C、场内，场外

　　D、场外，场内

　　正确答案： A

　　解析：ETF的申购和赎回在一级市场进行，市场交易在二级市场进行。

　　第12题、交易所交易基金的英文简称为()。

　　A、LOF

　　B、QDII

　　C、ETF

　　D、QFII

　　正确答案： C

　　解析：交易所交易基金的英文简称为ETF。

　　第13题、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。

　　A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　B、证券资产管理

　　C、证券自营

　　D、证券承销与保荐

　　正确答案： A

　　解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。

　　第14题、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。

　　A、[10% ]

　　B、[20% ]

　　C、[30% ]

　　D、[50% ]

　　正确答案： A

　　解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)的l0%。

　　第15题、契约型基金筹集的资金属于()。

　　A、信托财产

　　B、自有资金

　　C、公司资本

　　D、公司负债

　　正确答案： A

　　解析：契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。

　　第16题、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。

　　A、证券发行市场

　　B、证券流通市场

　　C、回购协议市场

　　D、同业拆借市场

　　正确答案： A

　　解析：为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。

　　第17题、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

　　A、独立董事

　　B、董事会秘书

　　C、董事会执行委员会

　　D、合规负责人

　　正确答案： D

　　解析：证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　第18题、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

　　A、业务执行部门一董事会一业务决策机构一分支机构

　　B、董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构

　　C、董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构

　　D、业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会

　　正确答案： C

　　解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。

　　第19题、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、客户的配偶

　　D、其他证券公司

　　正确答案： A

　　解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

　　第20题、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。

　　A、投资人利益优先原则

　　B、全 面性原则.

　　C、客观性原则

　　D、及时性原则

　　正确答案： A

　　解析：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。