2020年证券从业资格证法律法规模拟试题（二）_第2页

　　参考答案及解析：

　　1. 【答案】C

　　【解析】考查基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。B 类 BB 级及以上 公司的评价计分应当高于 100 分。

　　2. 【答案】A

　　【解析】考查证券公司对客户身份识别的基本要求。

　　3.【答案】D

　　【解析】考查洗钱风险评估指标体系的要求。

　　4.【答案】A

　　【解析】考查开展客户风险等级划分的基本要求。

　　5.【答案】A

　　【解析】考查风险控制指标报告的有关要求。

　　6.【答案】A

　　【解析】考查风险控制指标报告的有关要求。

　　7.【答案】C

　　【解析】考查《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》的有关规定。选项 C， 其存续期一般不得超过 3 年。

　　8.【答案】D

　　【解析】考查不合格账户业务的认定与规范。

　　9.【答案】D

　　【解析】考查委托交易中的委托方式和委托指令。选项 D,对于因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担。

　　10. 【答案】C

　　【解析】席位的定义及一般规定。会员〈证券公司)取得的席位可以向其他会员转让，但不得退回证券交易所，选项C 错误。