2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习15_第2页

　　第11题：

　　公司公开发行新股，应当向( )报送募股申请和相关文件。

　　A. 证券业协会

　　B. 银监会

　　C. 国务院证券监督管理机构

　　D. 工商行政管理局

　　正确答案：C

　　解析：公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件。

　　第12题：

　　公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的( )。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　正确答案：B

　　解析：公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十。

　　笔记：无

　　第13题：

　　证券承销制度的核心是( )。

　　A.证券承销协议

　　B.主承销协议

　　C.必备性条款

　　D.依法承销

　　正确答案：A

　　解析：证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

　　第14题：

　　正确的包销期最长不得超过( )日。

　　A.60

　　B.90

　　C.120

　　D.180

　　正确答案：B

　　解析：我国证券法规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。

　　第15题：

　　销售证券是一种从社会( )的活动。

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.债务性融资

　　D.混合融资

　　正确答案：A

　　解析：销售证券是一种从社会直接融资的活动。

　　第16题：

　　证券公司代销金融产品，应当按照( )和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

　　A.证券公司监督管理条例

　　B.证券法

　　C.公司法

　　D.国务院条例

　　正确答案：A

　　解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

　　第17题：

　　申请股票上市交易，应当向( )报送上市报告书、公司章程等文件。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.工商行政管理局

　　D.发改委

　　正确答案：B

　　解析：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送相关文件。

　　第18题：

　　上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案：B

　　解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

　　第19题：

　　下列说法错误的是( )。

　　A.持有上市公司百分之三股份的高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人

　　B.发行人控股公司的高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人

　　C.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

　　D.证券监督管理机构工作人员属于证券交易内幕信息的知情人

　　正确答案：A

　　解析：证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　第20题：

　　投资者持有或与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司“所有股东”(不是部分股东)发出收购上市公司“全部或者部分”股份的要约。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　正确答案：C

　　解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到“30%”时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司“所有股东”(不是部分股东)发出收购上市公司“全部或者部分”股份的要约。