2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习14

　　第1题：

　　下列说法错误的是( )。

　　A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围

　　B.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　C.金融产品代销合同应当约定双方权利义务

　　D.证券公司应当在代销合同签署后7个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料

　　正确答案：D

　　答疑：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　第2题：

　　股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求( )。

　　A.不少于人民币一千万元

　　B.不少于人民币三千万元

　　C.不少于人民币五千万元

　　D.不少于人民币一亿元

　　正确答案：B

　　答疑：股份有限公司申请股票上市，应当公司股本总额不少于人民币三千万元。

　　第3题：

　　要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其收购要约。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　正确答案：C

　　答疑：要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约。

　　第4题：

　　对于协议收购，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　正确答案：A

　　答疑：达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

　　第5题：

　　收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案：C

　　答疑：收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　第6题：

　　未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额( )以上百分之五以下的罚款。

　　A.千分之一

　　B.千分之五

　　C.百分之一

　　D.百分之二

　　正确答案：C

　　答疑：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

　　第7题：

　　收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起()年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：A

　　答疑：收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起1 年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件，情节严重的，依法追究法律责任。

　　第8题：

　　设立期货公司的注册资本是( )。

　　A.认缴资本

　　B.实缴资本

　　C.注册资本

　　D.实收资本

　　正确答案：B

　　答疑：申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。

　　第9题：

　　期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.会员

　　D.期货公司客户

　　正确答案：C

　　答疑：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有。

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　　第10题：

　　期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

　　A.期货交易所

　　B.该会员

　　C.期货公司

　　D.客户

　　正确答案：B

　　答疑：会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。