2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习12_第2页

　　第11题：

　　投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　正确答案：D

　　答疑：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

　　第12题：

　　在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　正确答案：A

　　答疑：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。

　　第13题：

　　()是基金一切活动的中心。

　　A.基金经理

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　正确答案：D

　　答疑：基金份额持有人是基金一切活动的中心。

　　第14题：

　　非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　正确答案：D

　　答疑：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。

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　　第15题：

　　基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　正确答案：D

　　答疑：基金管理公司违规定，擅自变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得。

　　第16题：

　　擅自从事基金托管业务的处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款;

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　正确答案：A

　　答疑：未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

　　第17题：

　　国务院期货监督管理机构根据( )原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。

　　A.审慎监管

　　B.从严监管

　　C.全面监管

　　D.公正监管

　　正确答案：A

　　答疑：国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。

　　第18题：

　　期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示()。

　　A.风险说明书

　　B.期货经纪合同

　　C.期货交易协议

　　D.委托合同书

　　正确答案：A

　　答疑：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　第19题：

　　关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是( )。

　　A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

　　B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

　　C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

　　D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

　　正确答案：D

　　答疑：国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整。

　　第20题：

　　证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司( )。

　　A.董事

　　B.监事

　　C.高级管理人员

　　D.合规人员

　　正确答案：C

　　答疑：证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。