2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习4_第2页

　　第11题：

　　( )是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

　　A.客户信用资金账户

　　B.客户信用证券账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.客户信用交易担保证券账户

　　正确答案：B

　　答疑：客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

　　第12题：

　　( )是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

　　A.客户信用资金账户

　　B.客户信用证券账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.客户信用交易担保证券账户

　　正确答案：A

　　答疑：客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

　　第13题：

　　合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中()名在授权书上签字。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案：A

　　答疑：合伙企业执行事务合伙人以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。

　　第14题：

　　境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中( )召在授权书上签字。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案：A

　　答疑：合伙企业执行事务合伙人以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中1名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。

　　第15题：

　　自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。

　　A.证券账户结算证明

　　B.资金账户结算证明

　　C.资金账户冻结证明

　　D.证券账户冻结证明

　　正确答案：D

　　答疑：补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。

　　第16题：

　　中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后( )个工作日内更改相应注册资料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正确答案：C

　　答疑：中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料。

　　第17题：

　　按( )不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　A.风险种类

　　B.风险品种

　　C.风险起因

　　D.风险成因

　　正确答案：C

　　答疑：按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　第18题：

　　因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起( )个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正确答案：B

　　答疑：因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。

　　第19题：

　　协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的( )，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正确答案：B

　　答疑：收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。

　　第20题：

　　上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告，公告义务的，上市公司应当自( )起立即作出报告和公告。

　　A.知悉之日

　　B.实际控制人未履行报告、公告之日

　　C.股东未履行报告、公告之日

　　D.以上均不对

　　正确答案：A

　　答疑：上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。