2020年证券从业资格证法律法规备考习题（十三）_第2页

　　第11题：下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是( )。

　　Ι.犯罪主体包括自然人和单位

　　Ⅱ.犯罪主体是法人

　　Ⅲ.犯罪主观方面是故意

　　Ⅳ.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析： 非法集资类犯罪的构成包括：(l)犯罪主体包括自然人和单位。(2)犯罪主观方面是故意。(3)犯罪客体是国家金融管理秩序。(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

　　第12题：下列属于公司高级管理人员的是( )。

　　Ι.经理

　　Ⅱ.副经理

　　Ⅲ.财务负责人

　　Ⅳ.股东

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　第13题：下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是( )。

　　Ι.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

　　Ⅱ.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

　　Ⅲ. 一人有限责任公司也要设股东会

　　Ⅳ.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《人民共和国公司法》，对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会：股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责任公司不设股东会。国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。

　　第14题：下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。

　　Ι.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

　　Ⅱ.证券交易成交额累计在50万元以上的

　　Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

　　Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

　　第15题：下列属于共益权的是( )。

　　Ι.股东大会参加权

　　Ⅱ.股东大会上的表决权

　　Ⅲ.提起诉讼权

　　Ⅳ.股利分配请求权

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查阅公司账簿和其他文件的知情权，提起诉讼权等。

　　第16题：关于股票，下列表述错误的有( )。

　　Ι.股票创设了股东权利

　　Ⅱ.股票独立于真实资本之外.在股票市场上进行着独立的价值运动

　　Ⅲ.股票属于债权证券

　　Ⅳ.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，对于公司的财产可以直接支配处理

　　A.Ι.Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：股票的作用不是创设股东权利，而是证明股东的权利;股票不属于物权证券，也不属于债权证券;股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产直接支配处理是物权证券的特征。

　　第17题：以下关于股票的说法正确的是( )。

　　Ι.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

　　Ⅱ.股票是设权证券

　　Ⅲ.股票是资本证券

　　Ⅳ.股票是综合权利证券

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：股票是证权证券而不是设权证券。

　　第18题：下列关于国际债券的表述正确的有( )。

　　Ι.发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金

　　Ⅱ.国际债券资金来源广、发行规模大

　　Ⅲ.不存在汇率风险

　　Ⅳ.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：国际债券存在汇率风险。

　　第19题：下列选项中，属于基金管理人义务的是( )。

　　Ι.负责基金投资于证券的清算交割

　　Ⅱ.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　Ⅲ.保存基金的会计账册、记录15年以上

　　Ⅳ.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：基金管理人的义务主要有：(l)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册、记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值：(6)基金契约规定的其他职责。

　　第20题：记名股票的特点包括( )。

　　Ι.股东权利归属于记名股东

　　Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资

　　Ⅲ.安全性较差

　　Ⅳ.转让相对复杂或受限制

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：记名股票的安全性较好。