2020年证券从业资格证法律法规备考习题（十一）_第2页

　　第16题：上市公司应当在( )起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

　　A.每一会计年度的上半年结束之日

　　B.每一会计年度中期结束之日

　　C.每一会计年度下半年结束之日

　　D.每一会计年度末

　　正确答案：A

　　答疑：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

　　第17题：收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。

　　A.要约收购

　　B.协议收购

　　C.股权收购

　　D.杠杆收购

　　正确答案：B

　　答疑：广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。

　　第18题：要约收购的期限不得超过( )。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.60

　　正确答案：D

　　答疑：要约收购的期限不得少于30日，并不得超过60日(30≤X≤60)。

　　第19题：收购要约届满( )日内，收购人不得更改收购要约条件。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　正确答案：C

　　答疑：收购要约届满15日内，收购人不得更改收购要约条件。(经批准，可变更)。

　　第20题：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到“30%”时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司( )发出收购上市公司“全部或者部分”股份的要约。

　　A.全部股东

　　B.部分股东

　　C.特定股东

　　D.董事会成员

　　正确答案：A

　　答疑：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到“30%”时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司“所有股东”(不是部分股东)发出收购上市公司“全部或者部分”股份的要约。

　　第21题：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应当依照前款规定进行报告和公告。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　正确答案：D

　　答疑：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。

　　第22题：通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　正确答案：C

　　答疑：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　第23题：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上( )以下的罚款。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正确答案：A

　　答疑：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

　　第24题：发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额( )以上( )以下的罚款。

　　A.1%;;5%

　　B.1%;10%

　　C.3%;5%

　　D.3%;10%

　　正确答案：A

　　答疑：发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以 上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　第25题：被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，( )可以认定相关董事为不适当人选。

　　A.证监会

　　B.国务院

　　C.监事会

　　D.股东大会

　　正确答案：A

　　答疑：被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。

　　第26题：下列说法错误的是( )。

　　A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册

　　B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管

　　C.非公开募集基金应当由基金托管人托管

　　D.私募投资基金可以进行公开宣传

　　正确答案：D

　　答疑：公募和私募的主要区别是是否向特定的人士募集。私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，所以不能进行公开宣传。

　　第27题：下列说法错误的是( )。

　　A.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

　　B.期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务

　　C.期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保

　　D.期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市

　　正确答案：D

　　答疑：期货交易所负责设计合约，安排合约上市。

　　第28题：申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：C

　　答疑：申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近五年无重大违法违规记录。

　　第29题：期货公司由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.证监会

　　D.期货业协会

　　正确答案：B

　　答疑：期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　第30题：经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正确答案：A

　　答疑：经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。