2020年证券从业资格考试法律法规考前冲刺练习及答案7_第2页

　　11.在证券经纪业务中，证券经纪商具有(　　)。

　　A.权威性

　　B.不可替代性

　　C.可选择性

　　D.中介性

　　12.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

　　B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权

　　D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

　　13.下列选项中，不正确的是(　　)。

　　A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

　　C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息

　　D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构

　　14.下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是(　　)。

　　A.知识产权

　　B.土地使用权

　　C.货币

　　D.特许经营权

　　15.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的(　　)个月内不得转让。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　16.下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是(　　)。

　　A.由董事会过半数选举产生

　　B.由股东大会表决权2/3以上通过决定

　　C.由公司章程规定

　　D.由监事会主席决定

　　17.股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额(　　)以上。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　18.取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后(　　)日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　19.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

　　A.非法融资融券等值以下

　　B.3万元以上15万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　20.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有(　　)年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5