第 11 题：
证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。
A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C、证券公司借用客户资金，30日内还清
D、法律规定的其他情形
【正确答案】：C
【答案解析】：
除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
第 12 题：
收购期限届满后( )日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。
A、7
B、10
C、14
D、15
【正确答案】：D
【答案解析】：
收购期限届满后15日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。
第 13 题：
申请发行可交换债券的公司应当具备的条件有( )。
Ⅰ.公司最近1期期末的净资产额不少于人民币3亿元
Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利润
Ⅲ.当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的
70%.且应当将预备用于交换的股票设定为当此发行的公司债券的担保物Ⅳ.公司组织机构健全.运行良好.内部控制制度不存在重大缺陷
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：B
【答案解析】：
除I、Ⅱ、Ⅳ项所列条件外，申请发行可交换债券的公司还应当具备的条件有：申请人应当符合《证券法》《公司法》规定的有限责任公司或者股份有限公司;当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%.且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物;经资信评级机构评级，债券信用级别良好;不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。
第 14 题：
ETF申购清单和赎回清单包括( )。
Ⅰ.证券代码及数量
Ⅱ.现金替代标志
Ⅲ.赎回单位对应的各组合证券名称
Ⅳ.基金份额净值
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【正确答案】：D
【答案解析】：
申购清单和赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容。
第 15 题：
公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。
Ⅰ.公司债券的期限为1年以上
Ⅱ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
Ⅳ.公司净资产不少于人民币5000万元
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【正确答案】：A
【答案解析】：
根据《证券法》第57条的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第 16 题：
借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是( )。
A、外国证券
B、欧洲债券
C、亚洲债券
D、熊猫债券
【正确答案】：B
【答案解析】：
欧洲债券借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
第 17 题：
下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。
Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
Ⅲ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
Ⅳ.对销售协议的签订进行合规审查，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：C
【答案解析】：
选项C属于信息披露合规性风险管理的主要措施。
第 18 题：
无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占( )的股票。
A、数量
B、资金
C、份数
D、比例
【正确答案】：D
第 19 题：
未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止发行
Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：D
【答案解析】：
根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行.退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第 20 题：
以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是( )。
A、私募基
金B、创业基金
C、证券投资基金
D、社保基金
【正确答案】：C
【答案解析】：
我国《证券投资基金法》的适用范围。
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