2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习（3）_第3页

　　参考答案及解析：

　　1. C

　　证券市场按照品种结构分类主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

　　2. B

　　欺诈客户行为包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　3. D

　　股票由法定代表人签名，公司盖章。

　　4. C

　　金融期货按基础工具划分，主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。

　　5. B

　　中证指数公司于2007年7月2日发布10只沪深300行业指数。

　　6. A

　　行情监控是指对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况。

　　7. A

　　保荐机构推荐发行人证券上市，应当向发行审核委员会提交推荐书。

　　8. C

　　基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

　　9. D

　　政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。

　　10. A

　　欧洲债券是由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

　　11. C

　　为资金需求者提供筹措资金的渠道是证券发行市场的作用。

　　12. A

　　中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理。

　　13. C

　　证券公司设立子公司要求最近1年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求。

　　14. C

　　无记名股票与记名股票的差别主要表现在股票的记载方式上，无记名股票在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名，记名股票在股票票面和股份公司股东名册上均记载股东姓名。

　　15. A

　　远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。

　　16. B

　　2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。

　　17. B

　　法律手段。这一手段是指通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

　　18. D

　　证券公司风险控制指标标准：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。

　　19. A

　　奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。

　　20. A

　　债券是实际运用的真实资本的证书。