2020年证券从业资格考试法律法规练习题（三）_第2页

　　第11题、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币()。

　　A、1亿元

　　B、2亿元

　　C、3亿元

　　D、5亿元

　　正确答案： B

　　解析：设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。

　　第12题、我国货币市场基金的份额净值固定在()。

　　A、1元人民币

　　B、2元人民币

　　C、5元人民币

　　D、10元人民币

　　正确答案： A

　　解析：货币市场基金的份额净值固定在1元人民币。

　　第13题、()依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　A、国务院证券监督管理机构

　　B、证券交易所

　　C、证券业协会

　　D、国务院

　　正确答案： A

　　解析：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　第14题、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。

　　A、直接行为人

　　B、直接负责的主管人员

　　C、企业

　　D、个人

　　正确答案： B

　　解析：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

　　第15题、质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。

　　A、证券发起人

　　B、证券机构

　　C、中介机构

　　D、证券监管机构

　　正确答案： C

　　解析：质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。

　　第16题、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A、30个工作日

　　B、45个工作日

　　C、3个月

　　D、6个月

　　正确答案： B

　　解析：对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　第17题、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。

　　A、公平

　　B、公正

　　C、公开

　　D、同股同价

　　正确答案： C

　　解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

　　第18题、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。

　　A、内幕交易

　　B、欺诈客户

　　C、内幕信息

　　D、操纵市场

　　正确答案： A

　　解析：考察内幕交易。

　　第19题、北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于()。

　　A、1918年

　　B、1920年

　　C、1914年

　　D、1872年

　　正确答案： A

　　解析：北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于1918年。

　　第20题、储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的()的人民币债券。

　　A、不可流通

　　B、可流通

　　C、可转让

　　D、不可免税

　　正确答案： A

　　解析：考察储蓄国债。