2020年证券从业资格考试法律法规练习题（二）_第2页

　　11、全国银行间同业拆借中心接受()监管。

　　A、中国人民银行

　　B、中央国债登记结算有限责任公司

　　C、证监会

　　D、银监会

　　正确答案： A

　　解析：交易中心是中国人民银行直属事业单位。

　　12、证券公司净资本的计算公式为()。

　　A、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　B、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　C、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　D、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　正确答案： C

　　解析：察证券公司净资本的计算公式。

　　13、2004年5月，经国务院批准，()批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、中国证监会

　　D、国务院

　　正确答案： C

　　解析：2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场

　　14、下列选项中属于自益权的是()。

　　A、股东大会召集请求权

　　B、提起诉讼权

　　C、公司事务的知情权

　　D、股份转让权

　　正确答案： D

　　解析：自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，它包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

　　15、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正确答案： A

　　解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　16、公司债券利息支出属于公司的()。

　　A、营销经费

　　B、利润

　　C、费用范围

　　D、直接成本

　　正确答案： C

　　解析：债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。

　　17、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。

　　A、缺少发盘的货币市场

　　B、企业过于依赖银行的间接融资

　　C、企业过于依赖直接融资

　　D、混业经营

　　正确答案： B

　　解析：考核亚洲债券市场的内容。

　　18、美国证券市场是从买卖()开始的。

　　A、铁路债券

　　B、运输股票

　　C、政府债券

　　D、矿山股票

　　正确答案： C

　　解析：美国证券市场是从买卖政府债券开始的。

　　19、取得证券业执业证书的人员，连续()不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正确答案： C

　　解析：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　20、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。

　　A、1 年

　　B、5 年

　　C、10 年

　　D、20 年

　　正确答案： C

　　解析：财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。