2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》强化提分习题（十四）_第2页

　　参考答案及解析：

　　1.【答案】C。解析：证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。故I、Ⅱ表述有误。

　　2.【答案】A。解析：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：撤销当日有交易行为的;撤销当日有申报的;新股申购未到期的;因回购或其他事项未了结的：相关机构未允许撤销的。

　　3.【答案】D。解析：上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。

　　4.【答案】B。解析：证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出);限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)：限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。

　　5.【答案】B。解析：发行公司债券必须符合的条件包括：最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。另外，前一次发行的公司债券尚未募足，或已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的.不得再次发行公司债券。

　　6.【答案】C。解析：我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括：(1)证券公司的内部控制;(2)证券业协会的自律管理;(3)证券交易所的监督;(4)证券监管机构(即中国证监会及其派出监管机构)的监管。

　　7.【答案】D。解析：可转换公司债券每张面值100元;分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方式与一般可转换公司债券的面值和利率确定方式相同。因此I、Ⅳ错误。

　　8.【答案】C。解析：最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。计算公式为：最低结算备付金限额=上月证券买人金额÷上月交易天数X最低结算备付金比例。

　　9.【答案】B。

　　10.【答案】C。解析：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让，所以Ⅱ错误。本次发行将导致上市公司控制权发生变化的.还应当符合中国证监会的其他规定。

　　11.【答案】A。解析：我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　12.【答案】A。解析：依据买卖证券的数量，委托可分为整数委托和零数委托。整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

　　13.【答案】B。解析：申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。在前一种情况下，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按受托先后顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员(俗称“红马甲”)，由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所交易系统。在后一种情况下，证券经纪商的电脑系统要与证券交易所交易系统联网;客户利用网上交易.电话委托或自助委托方式，自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统，经审查确认后，再自动传送至证券交易所交易系统：或是由证券经纪商营业部业务员在进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所交易系统.无需其场内交易员再行输入。

　　14.【答案】B。解析：开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。其中，证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

　　15.【答案】B。解析：填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。

　　16.【答案】D。解析：上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

　　17.【答案】D。解析：在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密.但法律另有约定的除外。保密的资料包括：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码：客户委托的有关事项.如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等;客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

　　18.【答案】C。解析：对于Ⅱ，网上竞价发行也存在一些缺点。比如，股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。又如，在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。

　　19.【答案】B。

　　20.【答案】A。解析：证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款：情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。