2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》强化提分习题（九）

　　1、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础。

　　A、虚拟资本

　　B、注册资本

　　C、货币资金

　　D、负债

　　正确答案： B

　　解析：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。

　　2、我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。

　　A、[80%]

　　B、[90%]

　　C、[70%]

　　D、[60%]

　　正确答案： B

　　解析：我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

　　3、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()，并应当遵循分散投风险的原则。

　　A、[0.1]

　　B、[0.2]

　　C、[0.5]

　　D、[0.7]

　　正确答案： B

　　解析：限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　4、2005年就国允许符合条件的国际开发机构在国内发行()。

　　A、人民币债券

　　B、欧洲债券

　　C、亚洲债券

　　D、扬基债券

　　正确答案： A

　　解析：2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

　　5、已经取得证券业执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　正确答案： B

　　解析：取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　6、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。

　　A、独立董事

　　B、董事长

　　C、总经理

　　D、监事长

　　正确答案： A

　　解析：薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。法律法规性问题。

　　7、证券公司经纪业务收入主要来自()。

　　A、佣金

　　B、手续费

　　C、买卖价差

　　D、利息收入

　　正确答案： A

　　解析：在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　8、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

　　A、5个

　　B、7个

　　C、10个

　　D、15个

　　正确答案： C

　　解析：协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　9、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为()。

　　A、百慕大期权

　　B、障碍期权

　　C、平均期权

　　D、任选期权

　　正确答案： D

　　解析：具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为任选期权。

　　10、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。

　　A、6个月

　　B、12个月

　　C、24个月

　　D、36个月

　　正确答案： B

　　解析：承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。

　　11、中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和()。

　　A、冻结

　　B、销毁

　　C、隐匿

　　D、带走

　　正确答案： A

　　解析：中国证监会有权采取的措施之一：查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、损毁重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

　　12、中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、证券交易所

　　D、证券业协会

　　正确答案： B

　　解析：中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　13、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不变

　　D、无法判定

　　正确答案： A

　　解析：当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。

　　14、股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为()。

　　A、现金股息

　　B、股票股息

　　C、财产股息

　　D、负债股息

　　正确答案： B

　　解析：股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金派发给股东。

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　　15、深证成份股指数由()样本股组成。

　　A、40家

　　B、50家

　　C、60家

　　D、70家

　　正确答案： A

　　解析：深证成份股指数由40家样本股组成。