2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》强化提分习题（八）_第2页

　　16、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A、1家

　　B、3家

　　C、5家

　　D、10家

　　正确答案： A

　　解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　17、()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

　　A、社会公众股

　　B、法人股

　　C、外资股

　　D、国家股

　　正确答案： D

　　解析：这是国家股的定义。

　　18、犯集资诈骗罪的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： C

　　解析：犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　19、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

　　A、网上

　　B、网下

　　C、内部

　　D、外部

　　正确答案： B

　　解析：首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

　　20、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过()的，亦构成变相公开发行股票。

　　A、50人

　　B、100人

　　C、150人

　　D、200人

　　正确答案： D

　　解析：向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

　　21、既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为()。

　　A、开放式基金

　　B、封闭式基金

　　C、上市开放式基金

　　D、保本基金

　　正确答案： C

　　解析：上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

　　22、向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A、证券公司

　　B、证券交易所

　　C、中国证监会

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： C

　　解析：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　23、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。

　　A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　B、证券资产管理

　　C、证券自营

　　D、证券承销与保荐

　　正确答案： A

　　解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。

　　24、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前()工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。

　　A、2个

　　B、3个

　　C、4个

　　D、5个

　　正确答案： D

　　解析：证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前5个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。

　　25、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。

　　A、证券发行市场

　　B、证券流通市场

　　C、回购协议市场

　　D、同业拆借市场

　　正确答案： A

　　解析：为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。

　　26、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()人民币以上，待偿期限在)以(上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。

　　A、100亿，1年

　　B、50亿，2年

　　C、50亿，1年

　　D、100亿，2年

　　正确答案： C

　　解析：中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿人民币以上，待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。

　　27、根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

　　A、中国人民银行

　　B、当地政府

　　C、财政部

　　D、国务院证券监督管理机构

　　正确答案： D

　　解析：根据我国《人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　28、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。

　　A、1年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　正确答案： C

　　解析：财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　29、证券公司应当自每月结束之日起()交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

　　A、1个

　　B、3个

　　C、5个

　　D、7个

　　正确答案： D

　　解析：证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

　　30、1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业经营制度的终结。

　　A、《金融服务现代化法案》

　　B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》

　　C、《证券交易所法》

　　D、《证券法》

　　正确答案： A

　　解析：1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，标志着金融业分业经营制度的终结。