2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》强化提分习题（二）_第2页

　　16.下列(　　)不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

　　A.《证券业从业人员资格管理办法》

　　B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　C.《证券从业人员行为守则(试行)》

　　D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　17.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入(　　)规定的必备条款的融资

　　A.债券交易所

　　B.证监会

　　C.证券业协会

　　D.商务部

　　18.证券业协会收到证券公司、证券投资 咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审 核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证 券业协会在收到完整申请材料后(　　)日内

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　19.下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是(　　)。

　　A.法人申请查询

　　B.自然人申请查询

　　C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

　　D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

　　20.下列选项中，不属于证券自营业务特点的是(　　)。

　　A.风险性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被动性

　　21.根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过(　　)个月。

　　A.1

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　22.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起(　　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　23.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当(　　)核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.随时

　　D.定期

　　24.自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起(　　)日内向人民法院提起诉讼。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　25.证券公司对融资融券业务要实行(　　)管理。

　　A.分散

　　B.分业

　　C.集中统一

　　D.分部门

　　26.下列属于自益权的是(　　)。

　　A.股东大会召集请求权

　　B.提起诉讼权

　　C.公司事务的知情权

　　D.股份转让权

　　27.客户融资买人证券的，应当以(　　)方式偿还向证券公司融入的资金。

　　A.买券还券

　　B.直接还券

　　C.直接还款

　　D.买券还款

　　28.通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是(　　)。

　　A.组建特设信托机构.实现真实出售，达到破产隔离

　　B.完善交易结构，进行信用增级

　　C.资产证券化的信用评级

　　D.重组现金流，构造证券化资产

　　29.证券公司应当按照(　　)的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.证券投资基金

　　D.权证

　　30.上市公司设独立董事，具体办法由(　　)规定。

　　A.中国证监会

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.国务院