2020年证券从业资格考试法律法规冲刺练习及答案（八）_第3页

　　参考答案：

　　1.【答案】A。解析：证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

　　2.【答案】D。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】A。解析：公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见.

　　5.【答案】D。解析：超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。

　　6.【答案】C。解析：股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

　　7.【答案】D。

　　8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市。

　　9.【答案】D。解析：证券经纪商权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定;有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等;对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

　　10.【答案】B。解析：股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露年度报告、半年度报告和临时报告。

　　11.【答案】D。解析：上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取必要且充分的保密措施，制定严格有效的保密制度，限定相关敏感信息的知悉范围。

　　12.【答案】C。解析：有关制度包括：问责制度;违规处罚;举报监督机制。

　　13.【答案】D。解析：1应为连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达至1J±20%的。

　　14.【答案】A。解析：发行人应披露的内容包括：上市地点、上市时间、股票简称、股票代码、总股本、首次公开发行股票增加的股份、发行前股东所持股份的流通限制及期限、股票登记机构、上市保荐机构等。

　　15.【答案】D。解析：内幕信息登记与备案要求公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。所以本题选D选项。

　　16.【答案】A。解析：机构是指：(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;(4)证券资信评估机构;(5)中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。

　　17.【答案】C。解析：中国证监会可以采取的监管措施有：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)将其违规行为登记诚信档案并公布;(5)认定为不适当人选;(6)依法可以采取的其他监管措施。

　　18.【答案】A。解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股.包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

　　19.【答案】A。

　　20.【答案】C。解析：增发新股过程中的信息批露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行，定价及上市情况的各项公告，一般包括《招股意向书》《网上、网下发行公告》《网上或网下路演公告》《发行提示性公告》《网上、网下询价公告》《发行结果公告》以及《上市公告书》。

　　21.【答案】C。解析：交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为两年。

　　22.【答案】A。解析：关联交易主要包括：购销商品;买卖有形或无形资产;兼并或合并法人;出让与受让股权;提供或接受劳务;代理;租赁;各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等;提供资金或资源;协议或非协议许可;担保;合作研究与开发或技术项目的转移;向关联方人士支付报酬：合作投资设立企业;合作开发项目;其他对发行人有影响的重大交易.

　　23.【答案】A。

　　24.【答案】D。解析：保荐业务包括：(1)尽职调查;(2)推荐发行和推荐上市;(3)配合中国证监会审查;(4)持续督导。

　　25.【答案】D。解析：网上直播推介活动的公告内容至少应包括网站名称、推介活动出席人员名单、时间。

　　26.【答案】A。解析：以上都是《证券业从业人员资格管理办法》第13～19条对证券从业人员监督管理的规定。

　　27.【答案】A。

　　28.【答案】C。解析：Ⅱ应当是前10名股东;Ⅲ应当是前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

　　29.【答案】B。解析：发行人、保荐机构(主承销商)提示和建议投资者充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、投资经验、风险和心理承受能力独立作出是否参与本次发行申购的决定。

　　30.【答案】C。解析：发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息：推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。