2020年证券从业资格考试法律法规章节习题：证券市场典型违法违规行为及法律责任

　　例题：

　　【单选题】《人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的(　)罚款。

　　A.1%以上5%以下

　　B.5%以上10%以下

　　C.1%以上10%以下

　　D.1%以上15%以下

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。《人民共和国证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

　　【多选题】《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列(　)损害客户利益的欺诈行为。

　　A.违背客户的委托为其买卖证券

　　B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查《人民共和国证券法》的相关规定。《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

　　(1)违背客户的委托为其买卖证券。

　　(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

　　(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。

　　(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。

　　(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

　　(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

　　(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　【多选题】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二〉》第四十九条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列(　)情形的，应予立案追诉。

　　A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

　　B.单位集资诈骗，数额在10万元以上的

　　C.个人集资诈骗，数额在50万元以上的

　　D.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

　　『正确答案』AD

　　『答案解析』本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二〉》第四十九条规定。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二〉》第四十九条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

　　(1)个人集资诈骗，数额在10万元以上的。

　　(2)单位集资诈骗，数额在50万元以上的。

　　【单选题】下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小的因素的是(　)。

　　A.职务、具体职责及履行职责情况

　　B.知情程度和态度

　　C.专业背景

　　D.个人资产数额

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。第十九条规定，信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：

　　(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。

　　(2)知情程度和态度。

　　(3)职务、具体职责及履行职责情况。

　　(4)专业背景。

　　(5)其他影响责任认定的情况。

　　【单选题】《人民共和国证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　)。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.3万元以上60万元以下

　　D.30万元以上50万元以下

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《人民共和国证券法》的规定。《人民共和国证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　【单选题】《人民共和国证券法》第十五条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经(　)作出决议。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.经理机构

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。《人民共和国证券法》第十五条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

　　【单选题】证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的(　)。

　　A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　B.处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

　　D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

　　【多选题】某期货交易所的从业人员李某利用职务便利获取内幕信息以外的其他未公开信息，并从事与该信息相关的期货交易活动，李某涉嫌下列(　)情形的，应予立案追诉。

　　A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

　　B.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　C.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

　　D.致使交易价格和交易量异常波动的

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，

　　违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

　　(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。

　　(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。

　　(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。

　　(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。

　　(5)其他情节严重的情形。

　　【单选题】《人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.2倍以上5倍以下

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。《人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，

　　或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

　　【多选题】《人民共和国证券法》中的重大事件指的是(　)。

　　A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

　　B.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

　　C.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

　　D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查《人民共和国证券法》中的重大事件。下列情况为重大事件：

　　(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化。

　　(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。

　　(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。

　　(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况。

　　(5)公司发生重大亏损或者重大损失。

　　(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化。

　　(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。

　　(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。

　　(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定。

　　(10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效。

　　(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。

　　(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　【多选题】根据《人民共和国刑法》第一百八十二条对操纵证券、期货市场罪的规定，有下列(　)情形的，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

　　A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

　　B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

　　D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考查操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。根据《人民共和国刑法》第一百八十二条对操纵证券、期货市场罪的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：

　　(1)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

　　(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

　　(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

　　(4)以其他方法操纵证券、期货市场的。

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　　【多选题】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十七条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，涉嫌下列(　)情形的，应予立案追诉。

　　A.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

　　B.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

　　C.虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的

　　D.致使交易价格和交易量异常波动的

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十七条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，涉嫌下列情形之一的，

　　应予立案追诉：

　　(1)获利或者避免损失数额累计在5万元以上的。

　　(2)造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的。

　　(3)致使交易价格和交易量异常波动的。

　　(4)虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的。

　　(5)其他造成严重后果的情形。

　　【单选题】下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是(　)。

　　A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

　　B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　C.犯罪客体是金融机构

　　D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，选项B错误。犯罪主体是特殊主体，即金融机构，选项C错误。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，选项D错误。