2020年证券从业资格考试法律法规章节习题：证券市场基本法律法规

　　【单选题】证券市场的法律是由(　)制定并颁布的法律。

　　A.国务院

　　B.自律性组织

　　C.证券监管部门

　　D.全国人大或全国人大常委会

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。

　　【单选题】《反洗钱法》的规定中，临时冻结资金不得超过(　)小时。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券市场各层级的主要法规。《反洗钱法》的规定中，临时冻结资金不得超过48小时。

　　【单选题】对证券发售的规定中，不参与初步询价和累计投标询价的战略投资者，持股期限不少于(　)个月。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券市场各层级的主要法规。对证券发售的规定中，不参与初步询价和累计投标询价的战略投资者，持股期限不少于12个月。

　　【多选题】以公司相互之间的法律上的关系为标准，可以将公司分为(　)。

　　A.总公司与分公司

　　B.母公司与子公司

　　C.上市公司与非上市公司

　　D.有限责任公司与股份有限公司

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』本题考查公司的种类。以公司相互之间的法律上的关系为标准，亦即以公司之间在财产上、人事上、责任承担上的相互关系为标准，可将公司分为总公司与分公司、母公司与子公司。

　　【多选题】下列选项中，属于公司经营原则的有(　)。

　　A.合法经营原则

　　B.自主经营原则

　　C.自负盈亏原则

　　D.国家审计监督原则

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查公司经营原则。公司经营的原则有：合法经营原则、自主经营原则、自负盈亏原则、国家审计监督原则、政府统一监管与行业自律原则。

　　【单选题】公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其(　)提出申请。

　　A.所在地法院

　　B.所在地民政部

　　C.所在地人民政府

　　D.所在地工商行政管理机关

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查公司设立登记的要求。公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。

　　【单选题】为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经(　)决议。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东大会

　　D.经理大会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查公司对外担保的规定。为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

　　【多选题】设立有限责任公司，应当具备的条件有(　)。

　　A.股东符合法定人数

　　B.有公司住所

　　C.股东共同制定公司章程

　　D.公司法定代表人

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查有限责任公司的设立和组织机构。设立有限责任公司，应当具备下列条件：(1)股东符合法定人数;(2)股东出资达到法定资本最低限额;(3)股东共同制定公司章程;(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;(5)有公司住所。

　　【单选题】依据公司法规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币(　)。

　　A.没有

　　B.二万元

　　C.三万元

　　D.五万元

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查有限责任公司注册资本制度。

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　　【单选题】有限责任公司董事会，其成员的个数可以为(　)。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.15

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股东会的职权。有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。