2020年证券从业资格证法律法规强化试题及答案（十四）_第2页

　　11、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正确答案： C

　　解析：客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　12、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

　　A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

　　B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

　　C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

　　D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

　　正确答案： B

　　解析：根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　13、证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。

　　A、公开原则

　　B、公平原则

　　C、公正原则

　　D、监督与自律相结合的原则

　　正确答案： A

　　解析：证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。

　　14、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

　　A、审慎监管

　　B、忠实勤勉

　　C、诚实信用

　　D、平等自愿

　　正确答案： A

　　解析：中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　15、政府发行的证券品种一般为()。

　　A、债券

　　B、股票

　　C、基金

　　D、互换

　　正确答案： A

　　解析：政府发行证券的品种仅限于债券。

　　16、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、经济

　　正确答案： C

　　解析：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　17、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正确答案： B

　　解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　18、基金管理费费率的高低通常()。

　　A、与基金规模成反比，与风险大小成正比

　　B、与基金规模成正比，与风险大小成反比

　　C、与基金规模成反比，与风险大小成反比

　　D、与基金规模成正比，与风险大小成正比

　　正确答案： A

　　解析：基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。

　　19、证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

　　A、董事会—投资决策机构一自营业务部门

　　B、董事会一自营业务部门一投资决策机构

　　C、投资决策机构一董事会一自营业务部门

　　D、自营业务部门一董事会一投资决策机构

　　正确答案： A

　　解析：证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

　　20、深证成份股指数由()有代表性的上市公司作为成分股。

　　A、15家

　　B、20家

　　C、35家

　　D、40家

　　正确答案： D

　　解析：深证成份股指数由40家有代表性的上市公司作为成分股。