2020年证券从业资格证法律法规强化试题及答案（十二）_第2页

　　16、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。

　　A、获取非法利润

　　B、获取合法利润

　　C、违背受托义务

　　D、遵守受托义务

　　正确答案： A

　　解析：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　17、()报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。

　　A、巨额和可疑交易

　　B、大额和可疑交易

　　C、大额和问题交易

　　D、超额和可以交易

　　正确答案： B

　　解析：考察反洗钱法内容。

　　18、契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。

　　A、信托原理

　　B、公约原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正确答案： A

　　解析：契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式。

　　19、交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。

　　A、金融期货合约

　　B、金融期权台约

　　C、金融互换交易

　　D、权证

　　正确答案： A

　　解析：金融期货台约指交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

　　20、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A、初中

　　B、高中

　　C、专科

　　D、本科

　　正确答案： B

　　解析：专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　21、股票的现值就是股票未来收益的()。

　　A、期望价格

　　B、期望价值

　　C、当前价值

　　D、当前价格

　　正确答案： C

　　解析：股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。

　　22、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指()。

　　A、系统风险

　　B、信用风险

　　C、经营风险

　　D、财务风险

　　正确答案： B

　　解析：证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是信用风险。

　　23、()基金适合于稳健型投资者。

　　A、债券

　　B、股票

　　C、共同

　　D、对冲

　　正确答案： A

　　解析：债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者。

　　24、我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为()以上。

　　A、25%,10%

　　B、35%,10%

　　C、30%.15%

　　D、25%,15%

　　正确答案： A

　　解析：考察股份有限公司申请股票上市的条件。

　　25、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

　　A、5亿元

　　B、3亿元

　　C、2亿元

　　D、1亿元

　　正确答案： B

　　解析：设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。

　　26、在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当干预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是()。

　　A、附息债券

　　B、息票累积债券

　　C、缓息债券

　　D、贴现债券

　　正确答案： D

　　解析：考察贴现债券的定义。

　　27、我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所得()以上()以下的罚款。

　　A、一倍，五倍

　　B、30万，300万

　　C、10万，60万

　　D、一倍，三倍

　　正确答案： A

　　解析：操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。

　　28、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

　　A、卖出

　　B、买入

　　C、买入或卖出

　　D、买入和卖出

　　正确答案： B

　　解析：看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件买人一定数量的基础金融工具。

　　29、按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为()。

　　A、远期合约

　　B、金融远期合约

　　C、远期汇率协议

　　D、远期利率协议

　　正确答案： C

　　解析：此题考察远期汇率协议的定义。

　　30、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以()为交易对手。

　　A、交易所(或期货清算公司)

　　B、对方

　　C、期货公司

　　D、证监会

　　正确答案： A

　　解析：金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手。