11、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有( )。
Ⅰ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等
Ⅱ.同种类的每一股份应当具有同等权利
Ⅲ.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同
Ⅳ.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：根据《公司法》第125条的规定。股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。根据《公司法》第126条的规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
12、下列选项中，属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特征的主要表现有( )。
Ⅰ.交易行为的自主性Ⅱ.选择交易方式的自主性
Ⅲ.选择交易品种、价格的自主性Ⅳ.交易时间的自主性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券公司自营买卖业务决策的自主性特征，主要表现有：①交易行为的自主性。证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券;②选择交易方式的A主性。证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时问、条件自主决定;⑧选择交易品种、价格的自主性。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。
13、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员不可以是( )。
Ⅰ.董事会秘书Ⅱ.经理Ⅲ.职Ⅰ代表Ⅳ.独立董事
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第22条的规定，证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构。应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。
14、收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有( )。
Ⅰ.责令改正，给予警告
Ⅱ.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.收购人对其收购不得行使表决权
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
参考解析：根据《证券法》第213条的规定.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的。责令改正，给予警告。并处以10万元以上30万元以下的罚款;在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
15、下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失
Ⅱ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅲ.由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：根据《证券法》第188条的规定。未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券没立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
16、诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，对其可采取的刑事处罚措施有( )。
Ⅰ.处1年有期徒刑Ⅱ.剥夺政治权利Ⅲ.处以拘役Ⅳ.没收财产
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
17、下列选项中，说法正确的有( )。
Ⅰ.项目经理是高级管理人员
Ⅱ.国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系
Ⅲ.实际控制人是公司的股东
Ⅳ.上市公司董事会秘书是高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：根据《公司法》第216条第1款的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。故选项1错误。根据第216第3款的规定，实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。故选项Ⅲ错误。
18、上市公司终止股票上市交易的情形有( )。
Ⅰ.公司最近3年连续亏损.在其后1个年度内未能恢复盈利
Ⅱ.公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
Ⅲ.公司解散
Ⅳ.公司被宣告破产
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：根据《证券法》第56条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况。或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则设定的其他情形。
19、证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括( )。
Ⅰ.募集资金规模在50亿元人民币以下
Ⅱ.客户人数在200人以下
Ⅲ.证券公司主管人员担任计划管理人
Ⅳ.单个客户参与金额不低于100万元人民币
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第5条的规定，证券公司从事集合资产管理业务.应当为合格投资者提供服务，没立集合资产管理计划(以下简称集合计划或计划)，并担任计划管理人。集合计划应当符合下列条件：①募集资金规模在50亿元人民币以下;②单个客户参与金额不低于100万元人民币;③客户人数在200人以下。
20、除( )情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算
Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券
Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款
Ⅳ.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
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