2020年证券从业资格证法律法规强化试题及答案（三）

　　1、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易

　　B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担

　　C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时.股东大会应当在2个月内召开临时股东大会

　　参考答案：C

　　2、证券公司经营融资融券业务，应当以(　　)的名义，开立信用交易证券交收账户。

　　A.证券交易所

　　B.托管机构

　　C.客户

　　D.自己

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司经营融资融券业务.应当以自已的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　3、下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是(　　)。

　　A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

　　B.保证金可以用证券充抵

　　C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

　　D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第52条的规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买人的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。

　　4、各会员应在集合资产管理计划运作前(　　)个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析： 上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元变更的手续。

　　5、下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是(　　)。

　　A.期货公司可以为其子公司提供融资

　　B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

　　C.期货公司可以对外担保

　　D.期货公司可以从事期货自营业务

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《期货交易管理条例》第17条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　6、下列选项中。说法正确的是(　　)。

　　A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行

　　B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

　　C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

　　D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

　　参考答案：A

　　7、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括(　　)。

　　A.责令停止发行

　　B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　8、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是(　　)。

　　A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票

　　B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

　　C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

　　D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《公司法》第129条的规定，公司发行的股票.可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票.应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名.不得另立户名或者以代表人姓名记名。

　　9、下列属于董事会的职权的是(　　)。

　　A.对发行公司债券作出决议

　　B.对公司合并作出决议

　　C.决定公司的经营计划和投资方案

　　D.决定公司的经营方针和投资计划

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程规定的其他职权。

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　　10、下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支

　　B.转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动

　　C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务

　　D.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓

　　参考答案：A