2020年证券从业资格考试法律法规提升习题（十）_第2页

　　11、收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予(　)处分;情节严重的，给予罚款的处分。

　　A.警告

　　B.通报批评

　　C.记大过

　　D.辞退

　　参考答案：A

　　参考解析：A收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告;情节严重的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

　　12、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是(　)。

　　A.证券公司的解散事由与清算办法

　　B.证券公司的业务范围

　　C.证券公司的注册资本

　　D.证券公司股权结构的重大调整

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所。②证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。④证券公司的解散事由与清算办法。⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　13、上市公司发行股票的，其票面总额达到(　)万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　参考答案：C

　　参考解析：C根据《证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　14、股份有限公司设立时，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的(　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：B

　　参考解析：B全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。

　　15、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经(　)核准。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会授权的部门

　　D.证券登记结算机构

　　参考答案：A

　　参考解析：A公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准。

　　16、融资融券业务的标的证券为ETF的，应当符合的条件是(　)。

　　A.上市交易超过五个交易日

　　B.上市交易超过三十个交易日

　　C.基金持有户数不少于4000户

　　D.最近五个交易日内的日平均资产规模不低于1o亿元

　　参考答案：A

　　参考解析：A标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列定量条件：①上市交易超过五个交易日;②最近五个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元;③基金持有户数不少于2000户。

　　17、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后(　)，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A.15个工作日内

　　B.20个工作日内

　　C.10个工作日内

　　D.5个工作日内

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

　　18、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的(　)。

　　A.抵押金

　　B.保证金

　　C.滞纳金

　　D.质押金

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。

　　19、对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过(　)。

　　A.60日

　　B.180日

　　C.360日

　　D.90日

　　参考答案：D

　　参考解析：D对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过90日。

　　20、上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经(　)以上通过。

　　A.股东大会的股东的2/3

　　B.出席股东大会的股东的2/3

　　C.股东大会的股东的1/3

　　D.出席股东大会的股东的1/3

　　参考答案：B

　　参考解析：B上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。